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持有人不足200,华泰柏瑞基金一债基面临清盘,成立不足4个月

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持有人不足200,华泰柏瑞基金一债基面临清盘,成立不足4个月

文/刘振涛华泰柏瑞基金一只成立还不足4个月的债券型基金已经面临清盘风险!11月16日,华泰柏瑞基金发布公告称,公司旗下华泰柏瑞锦合债券型债证券投资基金(下称“华泰柏瑞锦合债”),截至2023年11月14日终,已经连续40个工作日基金份额持有人不足200人,可能触发基金终止运作的情形。根据基金合同,基金如果连续20个工作日出现净资产低于5000万元或者基金份额持有人不足200人的情况,应当在定期报告中予以披露;如果连续50个工作日出现净资产低于5000万元或者基金份额持有人不足200人的情况,基金将终止运作,无需召开基金份额持有人大会。从目前的情况来看,华泰柏瑞锦合债已经连续40个工作持有人低于200人,面临清盘的风险,留给这只基金挽回局面的时间不多了。我们发现,华泰柏瑞锦合债是一只成立不久的次新基金。资料显示,华泰柏瑞锦合债成立于2023年7月28日,距今成立不足4个月时间,基金经理为华泰柏瑞基金的8年老将,固定收益部联席总监罗远航。华泰柏瑞锦合债成立时,募集份额为2.00019亿份,募集资金2.00019亿元,募集金额刚好满足2亿元成立的条件,有效认购总户数为271户。根据基金三季报显示,截至2023年9月30日末,华泰柏瑞锦合债基金份额剩余1亿多份,三季度被投资者赎回了一半。三季报的数据还显示,华泰柏瑞锦合债的基金份额几乎都是机构投资者持有的。数据显示,在7月27日至8月28日之间,有两家机构投资者各自匆匆申购了5000多万份,又匆匆将申购的5000多万份赎回。截至2023年9月30日末,有一家机构投资者持有1亿多份,占到基金总份额的99.98%。而华泰柏瑞基金8月24日发布的公告显示,2023年8月28日起,华泰柏瑞锦合债正式开放,可以进行日常的申购、赎回、转换等业务。2家机构投资者在基金刚刚结束成立来的封闭期,就迫不及待地的赎回持有的份额,不免让人怀疑这只基金成立有“帮忙资金”的帮助。为了应对机构投资者的赎回,基金三季报显示,华泰柏瑞锦合债在三季度没有进行债券投资,基金资产的60.04%存在了银行,39.96%买入返售金融资产。由此可见,华泰柏瑞锦合债能够顺利发行成功,以及后面的基金资产份额大幅缩减,基金持有人的下降,都与机构投资者的变化有关。我们还发现,在2023年8月30日,华泰柏瑞基金还发布了关于华泰柏瑞锦合债暂停个人投资者申购、转换转入、定投的公告。从这一动作来看,华泰柏瑞锦合债的基金份额持有人数量当时就可能出现大量减少。2023年11月2日,华泰柏瑞基金发布了第一次基金可能面临清盘的风险提示公告。根据公告内容,截至2023年10月31日,华泰柏瑞锦合债已经连续30个工日持有人不足200人。结合华泰柏瑞基金发布的结束成立来封闭期的公告,在8月28日结束封闭期不久,华泰柏瑞锦合债的基金份额持有人就不足200人,而99%以上的份额都在机构投资者手中,可见从基金成立到现今,个人投资者不仅数量少,持有的份额也不多。而在2023年11月15日,华泰柏瑞基金又发布公告称,华泰柏瑞锦合债恢复了个人投资者申购转换等相关业务。在基金份额持有人不足200人的情况下,华泰柏瑞锦希望该基金能够吸引个人投资者,将基金持有人提升到200人以上,从而避免基金清盘。从目前来看,留给华泰柏瑞锦合债的时间不多了,能否在短短几天内将基金持有人提升到200人以上,避免基金清盘呢?有待时间验证。作为基金管理人,华泰柏瑞基金是一家老牌公募公司,成立于2004年11月18日,距今成立19年时间。三季度凭借着华泰柏瑞沪深300ETF规模大增,公司公募总规模也实现大幅增长。截至2023年9月30日末,华泰柏瑞基金公募管理规模达4029.14亿元,比二季度末增长了660多亿。Wind数据显示,截至2023年11月16日,华泰柏瑞基金旗下目前共计有2只基金清盘,分别是华泰柏瑞量化明选、华泰柏瑞景利,清盘基金数量较少。如果华泰柏瑞锦合债后面基金份额持有人无法提升至200人以上,将可能成为华泰柏瑞基金下一只清盘的基金产品。对于华泰柏瑞基金旗下成立不足4个月的债券基金面临清盘风险,你怎么看呢?

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